2023年12月08日，浙江证监局公告，杭州来兴元品投资管理合伙企业（有限合伙）在开展私募基金业务中存在多项违规行为，包括未对部分投资者妥善落实投资冷静期制度，未按照基金合同约定履行关联交易决策程序并向投资者披露，未要求部分投资者提供符合规定的收入或资产证明，部分基金产品存在总资产占净资产的比例超过200%的情形，未谨慎勤勉核查部分基金产品投资者资金来源，未按照《公平交易制度》说明并记录反向交易情况，部分基金产品超越基金合同约定的投资范围和投资限制。
这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的相关规定。因此，浙江证监局决定对杭州来兴元品投资管理合伙企业采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局要求该企业应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行信息披露义务。该企业应当在收到决定书之日起7日内向浙江证监局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
本文源自：金融界
作者：天眼君
文章版权声明：除非注明，否则均为杭州车汇原创文章，转载或复制请以超链接形式并注明出处。