原标题:华自科技:国泰君安证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
关于华自科技股份有限公司
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为华自科技股份有限公司（以下简称“华自科技”或者“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的要求，对华自科技本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2974号文同意注册，华自科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股 64,493,267股，每股面值人民币 1元，发行价格为 14.11元/股，共募集资金人民币 909,999,997.37元，扣除承销保荐费用人民币不含税金额 14,594,339.58元，实际收到募集资金净额 895,405,657.79元，扣除律师服务费 1,509,433.96元、审计及验资费1,273,584.91元、股权登记费 60,842.71元、材料制作及软件服务费 94,339.62元、印花税 223,116.86元，发行费合计 3,161,318.06元，募集资金净额为人民币892,244,339.73元，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具天职业字[2023]7081号《验资报告》，上述募集资金已经全部存放于公司在银行开立的募集资金专户中，公司已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《向特定对象发行 A股股票募集说明书》，本次募集资金投资项目情况如下：
金额单位：人民币万元
三、募集资金使用情况
截至 2023年 11月 30日，本次募集资金投资项目已投入募集资金 77,730.34万元，公司募集资金账户余额为 11,587.10万元（含利息收入、现金管理收益扣减手续费净额）。募集资金使用情况如下：
注：补充流动资金项目实际投入包含产生的利息收入 42,093.14元。
四、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的具体情况
（一）补充流动资金的目的
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募投项目建设进度，有部分募集资金在一段时间内处于闲置状态。为提高募集资金的使用效率，合理降低公司财务费用，在不影响募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下，公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。
（二）补充流动资金的金额及期限
公司拟使用不超过人民币 6,000万元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 6个月，到期或募集资金投资项目需要时归还至公司募集资金专户。
（三）预计节约财务费用的金额
公司本次使用不超过 6,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，以 6个月期限为基数，按目前银行同期一年贷款基准利率计算，可为公司节约利息支出约103.5万元。
（四）风险控制措施
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。公司同时承诺不使用闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风险投资。
五、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项履行的决策程序情况及相关机构意见
（一）董事会意见
2023年 12月 21日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。董事会同意使用不超过人民币 6,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
（二）监事会意见
2023年 12月 21日，公司第五届监事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。监事会认为：公司使用闲置募集资金进行暂时补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，有利于提高闲置募集资金的使用效率，合理节省公司财务费用，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。监事会同意使用不超过人民币 6,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 6个月。
（三）独立董事意见
公司独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高公司资金的使用效率，合理降低公司财务费用，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不涉及变更募集资金用途。因此，我们同意关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的方案。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
华自科技本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事已发表明确同意的独立意见，已经履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。使用闲置募集资金暂时补充流动资金有利于公司提高闲置募集资金使用效率，节省公司财务费用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。综上，保荐机构对华自科技本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于华自科技股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
房子龙 杨皓月
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
关于华自科技股份有限公司
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为华自科技股份有限公司（以下简称“华自科技”或者“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的要求，对华自科技本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2974号文同意注册，华自科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股 64,493,267股，每股面值人民币 1元，发行价格为 14.11元/股，共募集资金人民币 909,999,997.37元，扣除承销保荐费用人民币不含税金额 14,594,339.58元，实际收到募集资金净额 895,405,657.79元，扣除律师服务费 1,509,433.96元、审计及验资费1,273,584.91元、股权登记费 60,842.71元、材料制作及软件服务费 94,339.62元、印花税 223,116.86元，发行费合计 3,161,318.06元，募集资金净额为人民币892,244,339.73元，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具天职业字[2023]7081号《验资报告》，上述募集资金已经全部存放于公司在银行开立的募集资金专户中，公司已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《向特定对象发行 A股股票募集说明书》，本次募集资金投资项目情况如下：
金额单位：人民币万元
| 序号 | 募投项目名称 | 拟使用募集资金金额 |
| 1 | 储能电站建设项目 | 55,000.00 |
| 1-1 | 城步儒林 100MW/200MWh储能电站建设 | 15,000.00 |
| 1-2 | 冷水滩区谷源变电站 100MW/200MWh储能项目 | 40,000.00 |
| 2 | 工业园区“光伏+储能”一体化项目 | 9,000.00 |
| 3 | 补充流动资金 | 27,000.00 |
| 合 计 | 91,000.00 |
三、募集资金使用情况
截至 2023年 11月 30日，本次募集资金投资项目已投入募集资金 77,730.34万元，公司募集资金账户余额为 11,587.10万元（含利息收入、现金管理收益扣减手续费净额）。募集资金使用情况如下：
| 序号 | 募投项目名称 | 计划投入募集资 金金额（万元） | 截至2023年11月30日已投 入募集资金金额（万元） |
| 1 | 储能电站建设项目 | 55,000.00 | 52,501.70 |
| 1-1 | 城步儒林 100MW/200MWh储 能电站建设 | 15,000.00 | 15,000.00 |
| 1-2 | 冷水滩区谷源变电站 100MW/200MWh储能项目 | 40,000.00 | 37,501.70 |
| 2 | 工业园区“光伏+储能”一体化项 目 | 9,000.00 | 0.00 |
| 3 | 补充流动资金 | 25,224.43 | 25,228.64 |
| 合计 | 89,224.43 | 77,730.34 |
四、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的具体情况
（一）补充流动资金的目的
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募投项目建设进度，有部分募集资金在一段时间内处于闲置状态。为提高募集资金的使用效率，合理降低公司财务费用，在不影响募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下，公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。
（二）补充流动资金的金额及期限
公司拟使用不超过人民币 6,000万元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 6个月，到期或募集资金投资项目需要时归还至公司募集资金专户。
（三）预计节约财务费用的金额
公司本次使用不超过 6,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，以 6个月期限为基数，按目前银行同期一年贷款基准利率计算，可为公司节约利息支出约103.5万元。
（四）风险控制措施
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。公司同时承诺不使用闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风险投资。
五、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项履行的决策程序情况及相关机构意见
（一）董事会意见
2023年 12月 21日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。董事会同意使用不超过人民币 6,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
（二）监事会意见
2023年 12月 21日，公司第五届监事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。监事会认为：公司使用闲置募集资金进行暂时补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，有利于提高闲置募集资金的使用效率，合理节省公司财务费用，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。监事会同意使用不超过人民币 6,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 6个月。
（三）独立董事意见
公司独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高公司资金的使用效率，合理降低公司财务费用，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不涉及变更募集资金用途。因此，我们同意关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的方案。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
华自科技本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事已发表明确同意的独立意见，已经履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。使用闲置募集资金暂时补充流动资金有利于公司提高闲置募集资金使用效率，节省公司财务费用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。综上，保荐机构对华自科技本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于华自科技股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
房子龙 杨皓月
国泰君安证券股份有限公司
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